北交所:引导证券行业充分发挥中介功能 提升服务创新型中小企业能力
证券日报 2023-09-05

  近期,2023年证券公司分类评价结果出炉。据了解,为推动北交所高质量发展,引导证券公司积极参与市场建设,进一步提升服务创新型中小企业能力,在今年证券公司分类评价中,进一步提高了北交所业务专项加分分值,加分上限由原来的1分提高至2分。2023年,共有38家券商获得北交所专项加分,有效激励了证券公司北交所、新三板业务开展积极性。

  申万宏源(4.370-0.06-1.35%)党委书记、董事长刘健表示,此次北交所专项加分上限提高,多家券商因获得北交所业务专项加分,最终分类评级得以提升。一方面,这有助于有效调动券商的积极性,鼓励其加大北交所业务投入、拥抱北交所高质量发展机遇,积极参与市场建设。另一方面,有助于券商不断提升服务创新型中小企业能力,陪伴中小企业客户发展,进而提升服务国家创新发展战略能力,更好地服务实体经济。

  据北交所介绍,专项评价以提升北交所上市公司质量及流动性为重点,聚焦北交所及新三板保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务,设立9项指标,具体包括:证券公司保荐北交所上市公司家数,推荐全国股转系统挂牌公司家数,北交所股票发行融资金额,保荐其投资企业上市项目数量,北交所做市股票数量、成交金额,全国股转系统做市股票成交金额,代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。根据与服务中小企业及北交所市场发展改革的相关性、重要性,保荐推荐、发行融资、做市、经纪业务得分权重分别为40%、25%、25%、10%。专项评分排名前5%、10%、20%、40%的证券公司,在分类评价中将分别获得2分、1.5分、1分、0.5分的专项加分。

  同时,为督促证券公司切实压实中介责任,维护市场健康平稳发展,在对证券公司展业情况予以加分外,同步形成扣分标准,对证券公司在从事相关业务过程中出现执业质量问题的,予以相应扣分。

  北交所表示,下一步,北交所将结合市场改革及行业发展要求,持续完善评价内容,优化评价方法,引导证券行业充分发挥中介功能,积极服务国家创新发展战略,不断提升服务创新型中小企业能力。

  安信证券党委书记、董事长黄炎勋表示,9月1日,证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》。同日,北交所、全国股转公司发布首批八项改革创新举措,力度超市场预期。改革举措既聚焦北交所功能定位,又紧扣服务实体经济,预计改革举措落地后,北交所将在“特色市”“差异市”“中小企业市”“创新市”等前沿和关键领域做出更多探索,为建设中国特色现代资本市场贡献力量。

  “安信证券在2023年分类评价中获北交所、新三板业务专项加分最高的2分,加持了安信证券的分类评价总分。”黄炎勋说。

  东吴证券(8.220-0.16-1.91%)党委书记、董事长范力也表示,此次提高北交所专项加分权重,是落实证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》、促进北交所高质量发展的重要举措,有利于增加北交所优质企业供给、改善市场交易活跃度、建设可持续市场生态,对于更好发挥北交所市场功能作用、打造服务创新型中小企业主阵地具有深远意义。

  银河证券在2023年证券公司分类评价中,北交所业务专项评价加分1.5分,加分贡献较高。在银河证券党委书记、董事长陈亮看来,将北交所业务专项评价纳入证券公司分类评价体系,是深入贯彻党的二十大精神和党中央、国务院相关决策部署,更好发挥资本市场服务中小企业创新发展、促进高水平科技自立自强功能的重要举措,有利于激励证券公司围绕服务中小企业和普惠金融展业,也有利于推进北交所改革创新和高质量发展。银河证券将秉承金融服务实体经济原则,发挥综合金融服务优势,落实“五位一体,三化一同”公司战略,加大北交所业务投入,提高执业质量,完善考核制度,为专精特新企业提供精准投融资专业服务,认真执行国家创新发展战略,持续提升服务创新型中小企业能力。

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